北京市農(nóng)村工作委員會(huì)

　　北京市教育委員會(huì)

　　北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)

　　北京市財(cái)政局

　　北京市人力資源和社會(huì)保障局北京市農(nóng)業(yè)局

　　關(guān)于推進(jìn)北京市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作的若干意見(jiàn)

　　京政農(nóng)發(fā)〔2017〕25號(hào)

各區(qū)農(nóng)委、教委、科委、財(cái)政局、人力社保局、農(nóng)業(yè)局，有關(guān)單位：

　　為深入貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》和《北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案>的通知》精神，全面落實(shí)農(nóng)業(yè)部、科技部、財(cái)政部、教育部、人力社保部《關(guān)于擴(kuò)大種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，激發(fā)廣大種業(yè)科技人員的創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加快推動(dòng)北京種業(yè)之都建設(shè)，按照中組部和市委組織部的有關(guān)政策規(guī)定，并報(bào)請(qǐng)市紀(jì)委同意，現(xiàn)就北京市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作提出如下意見(jiàn)。

　　一、高度認(rèn)識(shí)改革工作的重要性

　　(一)開(kāi)展種業(yè)科技人才和成果權(quán)益改革是北京建設(shè)全國(guó)科技創(chuàng)新中心的重要舉措。北京農(nóng)業(yè)科技資源富集，種業(yè)科技人才和科技成果優(yōu)勢(shì)明顯，開(kāi)展科技人員和成果權(quán)益改革，激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力、加速科技成果轉(zhuǎn)化，是落實(shí)北京“四個(gè)中心”特別是全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重要舉措。

　　(二)種業(yè)科技人才和成果權(quán)益改革是北京都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要內(nèi)容。種業(yè)是北京農(nóng)業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)調(diào)轉(zhuǎn)節(jié)的主要方向，也是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新最活躍的產(chǎn)業(yè)。深入推進(jìn)種業(yè)領(lǐng)域科研成果權(quán)益分配改革，探索成果權(quán)益分享、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科技人員分類管理機(jī)制，激發(fā)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和科技人員的科技創(chuàng)新活力，是北京農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要內(nèi)容。

　　二、明確改革的總體思路、目標(biāo)和原則

　　(三)總體思路。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神和治國(guó)理政新理念新思想新戰(zhàn)略，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記兩次視察北京重要講話精神，學(xué)習(xí)宣傳落實(shí)市第十二次黨代會(huì)精神，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》和《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》的要求，以創(chuàng)新種業(yè)人才發(fā)展機(jī)制和深化科研成果權(quán)益改革為突破口，建立健全種業(yè)人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、流動(dòng)和分類管理機(jī)制，著力激發(fā)科技人員創(chuàng)新熱情，解決制約科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才發(fā)展等方面的突出問(wèn)題，加快全國(guó)科技創(chuàng)新中心和“種業(yè)之都”建設(shè)步伐，全面提升北京現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展水平。

　　(四)基本原則。一是激勵(lì)創(chuàng)新原則。激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性，統(tǒng)籌推進(jìn)種業(yè)基礎(chǔ)理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、品種創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，激活科技人才和科研成果兩大資源，實(shí)現(xiàn)種業(yè)創(chuàng)新能力提升與可持續(xù)發(fā)展。二是分類管理原則。依據(jù)科研類型、職務(wù)職權(quán)等情況，對(duì)科技人員持股、兼職、評(píng)價(jià)進(jìn)行分類管理，既調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新轉(zhuǎn)化積極性，又切實(shí)做到管理規(guī)范有序。三是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。處理好國(guó)家、單位和科技人員三種關(guān)系，確保國(guó)家基礎(chǔ)科研能力不能改弱、科研單位實(shí)力不能改小、科技人員收入不能改少，形成改革合力，實(shí)現(xiàn)改革最大公約數(shù)。四是放管結(jié)合原則。堅(jiān)持放管結(jié)合、制度管控，“放”是為了充分發(fā)揮激勵(lì)政策的正效應(yīng)，既要放到位，又要制度化、規(guī)范化，確保有章可循；“管”是要堅(jiān)持底線思維，風(fēng)險(xiǎn)防范，既要管得住，又不能管死，確保改革秩序井然。五是依法依紀(jì)原則。改革要嚴(yán)格遵守人才管理、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，以及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁以權(quán)謀私，嚴(yán)防職務(wù)腐敗。

　　(五)工作目標(biāo)。北京市從事種業(yè)科研的農(nóng)業(yè)科研院所、大專院校和經(jīng)市主管部門批準(zhǔn)的公益性農(nóng)業(yè)科研推廣機(jī)構(gòu)納入改革范圍(以下簡(jiǎn)稱“改革單位”)，通過(guò)改革，建立充滿活力的種業(yè)人才發(fā)展機(jī)制，提高種業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率和服務(wù)種業(yè)能力，探索北京現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展新思路、新模式。

　　三、全面落實(shí)改革的重點(diǎn)任務(wù)

　　(六)實(shí)施科技人員分類管理。各改革單位要高度重視，結(jié)合本單位實(shí)際情況，出臺(tái)科技人員分類管理辦法，規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價(jià)入股等事項(xiàng)，明確審核審批和公開(kāi)公示等要求?？萍既藛T分類管理辦法要報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。

　　市屬改革單位正職及所屬單位擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科研成果主要完成人或者對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)；在擔(dān)任現(xiàn)職前因科研成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，可在任現(xiàn)職后及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時(shí)間原則上不超過(guò)3個(gè)月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。改革單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員以及沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科研成果主要完成人或者對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依法獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)。獲得股權(quán)激勵(lì)的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取不當(dāng)利益。

　　市屬改革單位正職不得到企業(yè)兼職。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作需要，經(jīng)批準(zhǔn)可在本單位出資的企業(yè)兼職，兼職數(shù)量一般不超過(guò)1個(gè)，個(gè)人不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。改革單位所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，按干部管理權(quán)限，經(jīng)批準(zhǔn)可在企業(yè)兼職，個(gè)人按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的收益報(bào)酬，應(yīng)當(dāng)全額上繳本單位，由單位根據(jù)實(shí)際情況給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員經(jīng)批準(zhǔn)后可以到企業(yè)兼職、兼薪，兼職審批程序和兼職數(shù)量等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(七)鼓勵(lì)種業(yè)科技人員合理流動(dòng)。暢通改革單位與種子企業(yè)間的科技人員流動(dòng)渠道，改革單位的科技人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn)，可轉(zhuǎn)為科技成果轉(zhuǎn)化崗位(參照《北京市高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行)或者離崗創(chuàng)業(yè)。對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)從事科研創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化工作的，可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評(píng)聘、崗位等級(jí)晉升的權(quán)利，以事業(yè)單位人員身份參加社會(huì)保險(xiǎn)、繳納公積金。原單位應(yīng)根據(jù)科技人員創(chuàng)業(yè)實(shí)際情況，與其簽訂或變更聘用合同，明確權(quán)利義務(wù)。3年后愿意回原單位的，應(yīng)在合同或協(xié)議期滿前30日，向原單位提出書(shū)面申請(qǐng)，原單位不得拒收，應(yīng)根據(jù)崗位聘用情況，將其聘用在相應(yīng)的崗位上；不回原單位工作的或者逾期沒(méi)有提出書(shū)面申請(qǐng)回原單位工作的，由原單位依據(jù)相關(guān)規(guī)定與其解除聘用合同，為其辦理檔案和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)接手續(xù)。

　　(八)完善種業(yè)科技人員評(píng)價(jià)考核和培養(yǎng)引進(jìn)機(jī)制。健全種業(yè)科技人員分類評(píng)價(jià)考核制度，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向，基礎(chǔ)研究人員以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，應(yīng)用研究人員突出創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)評(píng)價(jià)，將科研育種成效、應(yīng)用推廣面積或企業(yè)兼職成效等作為考核評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，不將論文、審定品種數(shù)量等作為限制性條件。增加應(yīng)用研究人員職稱評(píng)定的數(shù)量。有突出貢獻(xiàn)的，可優(yōu)先破格推薦申報(bào)相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱。鼓勵(lì)改革單位設(shè)立一定比例流動(dòng)崗位，吸引具有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家、科技人才兼職，建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同育人模式。鼓勵(lì)改革單位與有實(shí)力的企業(yè)合作，聯(lián)合培養(yǎng)企業(yè)需要的高端育種人才。鼓勵(lì)科研單位和種子企業(yè)積極吸引集聚海內(nèi)外高層次人才，對(duì)符合政策規(guī)定條件的高層次人才，在引進(jìn)落戶、義務(wù)教育入學(xué)等方面給予支持。

　　(九)明確種業(yè)科研成果權(quán)益。種業(yè)科研成果覆蓋育種創(chuàng)新全過(guò)程，包括植物新品種權(quán)、專利、著作權(quán)、技術(shù)秘密等。改革單位要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策，制定或完善相關(guān)規(guī)章制度和管理辦法。根據(jù)科技人員對(duì)成果形成的貢獻(xiàn)大小，確定成果權(quán)益比例，明確科研成果完成單位、科研團(tuán)隊(duì)及完成人之間相應(yīng)權(quán)益。要全面梳理已有科研成果，依據(jù)規(guī)定明確權(quán)益到人。要嚴(yán)格界定成果完成人范圍，成果完成人必須是對(duì)成果實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，應(yīng)具有明確的職責(zé)定位和任務(wù)分工，在科學(xué)研究實(shí)施階段有實(shí)際工作量和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，在專利、品種權(quán)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或品種審定證書(shū)中列出的實(shí)際完成人，或在科研成果評(píng)價(jià)時(shí)列入的實(shí)際完成人。

　　(十)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和公開(kāi)交易。鼓勵(lì)采用轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式開(kāi)展科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定科研成果價(jià)格；協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位公示成果名稱和擬交易價(jià)格，公示期不得少于15日。支持改革單位在國(guó)家種業(yè)科研成果公開(kāi)交易平臺(tái)進(jìn)行交易。引導(dǎo)成果持有者積極參與由本單位主導(dǎo)和參與的科技園、成果示范區(qū)、科企合作及承接政府購(gòu)買服務(wù)任務(wù)等成果轉(zhuǎn)化工作。

　　(十一)加大科研成果權(quán)益分配的激勵(lì)力度。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理。首先用于對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)和支付報(bào)酬，成果完成人和為轉(zhuǎn)化成果作出重要貢獻(xiàn)人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)可按轉(zhuǎn)化收益的70%及以上比例執(zhí)行。轉(zhuǎn)化收益用于人員獎(jiǎng)勵(lì)和支付報(bào)酬的部分，經(jīng)批準(zhǔn)可以一次性計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，但不納入本單位工資總額基數(shù)。改革單位以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)的，科技人員所獲科技成果技術(shù)入股股權(quán)歸個(gè)人所有。取得按股權(quán)、出資比例分紅或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、出資轉(zhuǎn)讓所得時(shí)，應(yīng)依法繳納個(gè)人所得稅。成果完成單位應(yīng)制定科研成果權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定，明確權(quán)益分配方式、比例、時(shí)限等事項(xiàng)，細(xì)化程序要求。科研成果權(quán)益分配應(yīng)當(dāng)兼顧科研成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人員及科研單位等方面利益和事業(yè)發(fā)展。

　　(十二)規(guī)范科研成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置收益管理。改革單位實(shí)施科研成果轉(zhuǎn)化所獲收益為科研事業(yè)收入，納入單位預(yù)算管理和單位統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算。所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的，依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù)，按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科研成果無(wú)形資產(chǎn)賬面余值，資產(chǎn)處置收入計(jì)入科研事業(yè)收入；使用權(quán)許可的，依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù)，資產(chǎn)處置收入計(jì)入科研事業(yè)收入；作價(jià)入股的，依據(jù)處置合同和股權(quán)價(jià)格，按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科技成果無(wú)形資產(chǎn)賬面余值，計(jì)入長(zhǎng)期投資，股權(quán)紅利計(jì)入其他收入；科研成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置過(guò)程中發(fā)生的直接費(fèi)用，計(jì)入科研事業(yè)支出。

　　(十三)保證改革單位及其科技人員的成果轉(zhuǎn)化收益。各改革單位和市各有關(guān)部門要準(zhǔn)確把握法律和政策界限，大力支持改革單位科技人員開(kāi)展科研成果轉(zhuǎn)化，保障單位和科技人員依法依規(guī)獲得成果轉(zhuǎn)化收益。改革單位以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)的，可進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)。鼓勵(lì)企業(yè)建立健全成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，充分利用股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等方式激勵(lì)科技人員開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化。國(guó)有科技型企業(yè)科技人員的股權(quán)和分紅獎(jiǎng)勵(lì)辦法按照國(guó)家有關(guān)政策實(shí)施。

　　(十四)強(qiáng)化種業(yè)基礎(chǔ)性公益性研究。改革單位要加強(qiáng)種質(zhì)資源搜集、保護(hù)、鑒定、利用，突破性育種材料的改良和創(chuàng)新，育種理論方法等基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性研究以及常規(guī)作物育種等公益性研究，增強(qiáng)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力。市有關(guān)部門要加大對(duì)科研院所和高等院校種業(yè)基礎(chǔ)性、公益性、國(guó)家戰(zhàn)略性研究和常規(guī)作物新品種選育的支持力度，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制，完善基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)機(jī)制。鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量增加基礎(chǔ)研究投入。

　　(十五)建立科研成果轉(zhuǎn)化有關(guān)決策盡職免責(zé)機(jī)制?？蒲谐晒D(zhuǎn)化過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

　　四、加強(qiáng)改革工作的組織保障

　　(十六)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作聯(lián)席會(huì)議，召集人由市農(nóng)委主任擔(dān)任，副召集人由市農(nóng)業(yè)局局長(zhǎng)、市農(nóng)委主管副主任擔(dān)任，成員由市教委、市科委、市財(cái)政局、市人力社保局、市農(nóng)委、市農(nóng)業(yè)局、市農(nóng)科院、北京農(nóng)學(xué)院等相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)組成。聯(lián)席會(huì)議主要協(xié)調(diào)解決種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作中的相關(guān)問(wèn)題，聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市種子管理站。市農(nóng)委、市農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)改革工作，市種子管理站負(fù)責(zé)日常工作。

　　(十七)強(qiáng)化制度建設(shè)和監(jiān)督檢查。各改革單位要建立改革工作機(jī)制，成立本單位改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確改革工作負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人，明確各部門職責(zé)，分工到人，責(zé)任到人，制定改革工作方案，建立健全規(guī)章制度，規(guī)范成果確權(quán)、分類管理、持股兼職及審核審批等事項(xiàng)，強(qiáng)化公開(kāi)公示，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)總結(jié)改革推進(jìn)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)方法，按要求提交工作報(bào)告，積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革。

　　(十八)加強(qiáng)宣傳。通過(guò)宣講、培訓(xùn)等方式，對(duì)改革工作的重要性、實(shí)施方案、配套制度措施進(jìn)行講解、宣傳，確保廣大種業(yè)科研人員了解改革工作，積極參與改革工作，為扎實(shí)推動(dòng)種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作營(yíng)造良好的輿論氛圍。

　　北京市農(nóng)村工作委員會(huì) 北京市教育委員會(huì)

　　北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 北京市財(cái)政局

　　北京市人力資源和社會(huì)保障局 北京市農(nóng)業(yè)局

2017年7月5日