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關(guān)于推進(jìn)北京市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作的若干意見
京政農(nóng)發(fā)〔2017〕25號
各區(qū)農(nóng)委、教委、科委、財政局、人力社保局、農(nóng)業(yè)局,有關(guān)單位:
為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化種業(yè)體制改革提高創(chuàng)新能力的意見》和《北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案>的通知》精神,全面落實農(nóng)業(yè)部、科技部、財政部、教育部、人力社保部《關(guān)于擴(kuò)大種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革試點的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》),激發(fā)廣大種業(yè)科技人員的創(chuàng)新活力,促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,加快推動北京種業(yè)之都建設(shè),按照中組部和市委組織部的有關(guān)政策規(guī)定,并報請市紀(jì)委同意,現(xiàn)就北京市種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作提出如下意見。
一、高度認(rèn)識改革工作的重要性
(一)開展種業(yè)科技人才和成果權(quán)益改革是北京建設(shè)全國科技創(chuàng)新中心的重要舉措。北京農(nóng)業(yè)科技資源富集,種業(yè)科技人才和科技成果優(yōu)勢明顯,開展科技人員和成果權(quán)益改革,激發(fā)科技人員創(chuàng)新活力、加速科技成果轉(zhuǎn)化,是落實北京“四個中心”特別是全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重要舉措。
(二)種業(yè)科技人才和成果權(quán)益改革是北京都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要內(nèi)容。種業(yè)是北京農(nóng)業(yè)的重點產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)調(diào)轉(zhuǎn)節(jié)的主要方向,也是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新最活躍的產(chǎn)業(yè)。深入推進(jìn)種業(yè)領(lǐng)域科研成果權(quán)益分配改革,探索成果權(quán)益分享、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和科技人員分類管理機(jī)制,激發(fā)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)和科技人員的科技創(chuàng)新活力,是北京農(nóng)業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要內(nèi)容。
二、明確改革的總體思路、目標(biāo)和原則
(三)總體思路。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰(zhàn)略,深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記兩次視察北京重要講話精神,學(xué)習(xí)宣傳落實市第十二次黨代會精神,按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》和《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》的要求,以創(chuàng)新種業(yè)人才發(fā)展機(jī)制和深化科研成果權(quán)益改革為突破口,建立健全種業(yè)人才培養(yǎng)、評價、流動和分類管理機(jī)制,著力激發(fā)科技人員創(chuàng)新熱情,解決制約科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才發(fā)展等方面的突出問題,加快全國科技創(chuàng)新中心和“種業(yè)之都”建設(shè)步伐,全面提升北京現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展水平。
(四)基本原則。一是激勵創(chuàng)新原則。激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性,統(tǒng)籌推進(jìn)種業(yè)基礎(chǔ)理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、品種創(chuàng)新、管理創(chuàng)新,激活科技人才和科研成果兩大資源,實現(xiàn)種業(yè)創(chuàng)新能力提升與可持續(xù)發(fā)展。二是分類管理原則。依據(jù)科研類型、職務(wù)職權(quán)等情況,對科技人員持股、兼職、評價進(jìn)行分類管理,既調(diào)動科研人員創(chuàng)新轉(zhuǎn)化積極性,又切實做到管理規(guī)范有序。三是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則。處理好國家、單位和科技人員三種關(guān)系,確保國家基礎(chǔ)科研能力不能改弱、科研單位實力不能改小、科技人員收入不能改少,形成改革合力,實現(xiàn)改革最大公約數(shù)。四是放管結(jié)合原則。堅持放管結(jié)合、制度管控,“放”是為了充分發(fā)揮激勵政策的正效應(yīng),既要放到位,又要制度化、規(guī)范化,確保有章可循;“管”是要堅持底線思維,風(fēng)險防范,既要管得住,又不能管死,確保改革秩序井然。五是依法依紀(jì)原則。改革要嚴(yán)格遵守人才管理、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)法律法規(guī)和政策要求,以及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)禁以權(quán)謀私,嚴(yán)防職務(wù)腐敗。
(五)工作目標(biāo)。北京市從事種業(yè)科研的農(nóng)業(yè)科研院所、大專院校和經(jīng)市主管部門批準(zhǔn)的公益性農(nóng)業(yè)科研推廣機(jī)構(gòu)納入改革范圍(以下簡稱“改革單位”),通過改革,建立充滿活力的種業(yè)人才發(fā)展機(jī)制,提高種業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力,打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道,提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率和服務(wù)種業(yè)能力,探索北京現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展新思路、新模式。
三、全面落實改革的重點任務(wù)
(六)實施科技人員分類管理。各改革單位要高度重視,結(jié)合本單位實際情況,出臺科技人員分類管理辦法,規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價入股等事項,明確審核審批和公開公示等要求。科技人員分類管理辦法要報上級主管部門批準(zhǔn)。
市屬改革單位正職及所屬單位擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo),是科研成果主要完成人或者對科研成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,可以按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵,原則上不得獲取股權(quán)激勵;在擔(dān)任現(xiàn)職前因科研成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán),可在任現(xiàn)職后及時予以轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月;股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易;限制股權(quán)交易的,不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益,在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。改革單位領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員以及沒有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員,是科研成果主要完成人或者對科研成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的,可依法獲得現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵。獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取不當(dāng)利益。
市屬改革單位正職不得到企業(yè)兼職。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作需要,經(jīng)批準(zhǔn)可在本單位出資的企業(yè)兼職,兼職數(shù)量一般不超過1個,個人不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。改革單位所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員,按干部管理權(quán)限,經(jīng)批準(zhǔn)可在企業(yè)兼職,個人按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的收益報酬,應(yīng)當(dāng)全額上繳本單位,由單位根據(jù)實際情況給予適當(dāng)獎勵。沒有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員經(jīng)批準(zhǔn)后可以到企業(yè)兼職、兼薪,兼職審批程序和兼職數(shù)量等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七)鼓勵種業(yè)科技人員合理流動。暢通改革單位與種子企業(yè)間的科技人員流動渠道,改革單位的科技人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn),可轉(zhuǎn)為科技成果轉(zhuǎn)化崗位(參照《北京市高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位實施細(xì)則》執(zhí)行)或者離崗創(chuàng)業(yè)。對離崗創(chuàng)業(yè)從事科研創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化工作的,可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系,與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升的權(quán)利,以事業(yè)單位人員身份參加社會保險、繳納公積金。原單位應(yīng)根據(jù)科技人員創(chuàng)業(yè)實際情況,與其簽訂或變更聘用合同,明確權(quán)利義務(wù)。3年后愿意回原單位的,應(yīng)在合同或協(xié)議期滿前30日,向原單位提出書面申請,原單位不得拒收,應(yīng)根據(jù)崗位聘用情況,將其聘用在相應(yīng)的崗位上;不回原單位工作的或者逾期沒有提出書面申請回原單位工作的,由原單位依據(jù)相關(guān)規(guī)定與其解除聘用合同,為其辦理檔案和保險轉(zhuǎn)接手續(xù)。
(八)完善種業(yè)科技人員評價考核和培養(yǎng)引進(jìn)機(jī)制。健全種業(yè)科技人員分類評價考核制度,堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向,基礎(chǔ)研究人員以同行學(xué)術(shù)評價為主,應(yīng)用研究人員突出創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和市場評價,將科研育種成效、應(yīng)用推廣面積或企業(yè)兼職成效等作為考核評價的重要指標(biāo),不將論文、審定品種數(shù)量等作為限制性條件。增加應(yīng)用研究人員職稱評定的數(shù)量。有突出貢獻(xiàn)的,可優(yōu)先破格推薦申報相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱。鼓勵改革單位設(shè)立一定比例流動崗位,吸引具有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家、科技人才兼職,建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同育人模式。鼓勵改革單位與有實力的企業(yè)合作,聯(lián)合培養(yǎng)企業(yè)需要的高端育種人才。鼓勵科研單位和種子企業(yè)積極吸引集聚海內(nèi)外高層次人才,對符合政策規(guī)定條件的高層次人才,在引進(jìn)落戶、義務(wù)教育入學(xué)等方面給予支持。
(九)明確種業(yè)科研成果權(quán)益。種業(yè)科研成果覆蓋育種創(chuàng)新全過程,包括植物新品種權(quán)、專利、著作權(quán)、技術(shù)秘密等。改革單位要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策,制定或完善相關(guān)規(guī)章制度和管理辦法。根據(jù)科技人員對成果形成的貢獻(xiàn)大小,確定成果權(quán)益比例,明確科研成果完成單位、科研團(tuán)隊及完成人之間相應(yīng)權(quán)益。要全面梳理已有科研成果,依據(jù)規(guī)定明確權(quán)益到人。要嚴(yán)格界定成果完成人范圍,成果完成人必須是對成果實質(zhì)性特點做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn),應(yīng)具有明確的職責(zé)定位和任務(wù)分工,在科學(xué)研究實施階段有實際工作量和創(chuàng)造性貢獻(xiàn),在專利、品種權(quán)、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)證書或品種審定證書中列出的實際完成人,或在科研成果評價時列入的實際完成人。
(十)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和公開交易。鼓勵采用轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式開展科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定科研成果價格;協(xié)議定價的,應(yīng)在本單位公示成果名稱和擬交易價格,公示期不得少于15日。支持改革單位在國家種業(yè)科研成果公開交易平臺進(jìn)行交易。引導(dǎo)成果持有者積極參與由本單位主導(dǎo)和參與的科技園、成果示范區(qū)、科企合作及承接政府購買服務(wù)任務(wù)等成果轉(zhuǎn)化工作。
(十一)加大科研成果權(quán)益分配的激勵力度。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸本單位,納入單位預(yù)算,實行統(tǒng)一管理。首先用于對科技人員的獎勵和支付報酬,成果完成人和為轉(zhuǎn)化成果作出重要貢獻(xiàn)人員獲得獎勵可按轉(zhuǎn)化收益的70%及以上比例執(zhí)行。轉(zhuǎn)化收益用于人員獎勵和支付報酬的部分,經(jīng)批準(zhǔn)可以一次性計入當(dāng)年本單位工資總額,但不納入本單位工資總額基數(shù)。改革單位以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個人獎勵的,科技人員所獲科技成果技術(shù)入股股權(quán)歸個人所有。取得按股權(quán)、出資比例分紅或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、出資轉(zhuǎn)讓所得時,應(yīng)依法繳納個人所得稅。成果完成單位應(yīng)制定科研成果權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定,明確權(quán)益分配方式、比例、時限等事項,細(xì)化程序要求。科研成果權(quán)益分配應(yīng)當(dāng)兼顧科研成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人員及科研單位等方面利益和事業(yè)發(fā)展。
(十二)規(guī)范科研成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置收益管理。改革單位實施科研成果轉(zhuǎn)化所獲收益為科研事業(yè)收入,納入單位預(yù)算管理和單位統(tǒng)一會計核算。所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的,依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù),按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理規(guī)定報有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科研成果無形資產(chǎn)賬面余值,資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收入;使用權(quán)許可的,依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù),資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收入;作價入股的,依據(jù)處置合同和股權(quán)價格,按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理規(guī)定報有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科技成果無形資產(chǎn)賬面余值,計入長期投資,股權(quán)紅利計入其他收入;科研成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置過程中發(fā)生的直接費用,計入科研事業(yè)支出。
(十三)保證改革單位及其科技人員的成果轉(zhuǎn)化收益。各改革單位和市各有關(guān)部門要準(zhǔn)確把握法律和政策界限,大力支持改革單位科技人員開展科研成果轉(zhuǎn)化,保障單位和科技人員依法依規(guī)獲得成果轉(zhuǎn)化收益。改革單位以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個人成果轉(zhuǎn)化收益獎勵的,可進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)。鼓勵企業(yè)建立健全成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機(jī)制,充分利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股權(quán)期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展成果轉(zhuǎn)化。國有科技型企業(yè)科技人員的股權(quán)和分紅獎勵辦法按照國家有關(guān)政策實施。
(十四)強(qiáng)化種業(yè)基礎(chǔ)性公益性研究。改革單位要加強(qiáng)種質(zhì)資源搜集、保護(hù)、鑒定、利用,突破性育種材料的改良和創(chuàng)新,育種理論方法等基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性研究以及常規(guī)作物育種等公益性研究,增強(qiáng)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力。市有關(guān)部門要加大對科研院所和高等院校種業(yè)基礎(chǔ)性、公益性、國家戰(zhàn)略性研究和常規(guī)作物新品種選育的支持力度,建立長期穩(wěn)定的經(jīng)費支持機(jī)制,完善基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)機(jī)制。鼓勵企業(yè)和社會力量增加基礎(chǔ)研究投入。
(十五)建立科研成果轉(zhuǎn)化有關(guān)決策盡職免責(zé)機(jī)制??蒲谐晒D(zhuǎn)化過程中,通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的,或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)市場公示擬交易價格的,單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
四、加強(qiáng)改革工作的組織保障
(十六)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作聯(lián)席會議,召集人由市農(nóng)委主任擔(dān)任,副召集人由市農(nóng)業(yè)局局長、市農(nóng)委主管副主任擔(dān)任,成員由市教委、市科委、市財政局、市人力社保局、市農(nóng)委、市農(nóng)業(yè)局、市農(nóng)科院、北京農(nóng)學(xué)院等相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)組成。聯(lián)席會議主要協(xié)調(diào)解決種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作中的相關(guān)問題,聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市種子管理站。市農(nóng)委、市農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)改革工作,市種子管理站負(fù)責(zé)日常工作。
(十七)強(qiáng)化制度建設(shè)和監(jiān)督檢查。各改革單位要建立改革工作機(jī)制,成立本單位改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確改革工作負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人,明確各部門職責(zé),分工到人,責(zé)任到人,制定改革工作方案,建立健全規(guī)章制度,規(guī)范成果確權(quán)、分類管理、持股兼職及審核審批等事項,強(qiáng)化公開公示,加強(qiáng)監(jiān)督檢查,及時總結(jié)改革推進(jìn)過程中的經(jīng)驗方法,按要求提交工作報告,積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革。
(十八)加強(qiáng)宣傳。通過宣講、培訓(xùn)等方式,對改革工作的重要性、實施方案、配套制度措施進(jìn)行講解、宣傳,確保廣大種業(yè)科研人員了解改革工作,積極參與改革工作,為扎實推動種業(yè)人才發(fā)展和科研成果權(quán)益改革工作營造良好的輿論氛圍。
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2017年7月5日